为进一步增强全员合规意识，巩固案防合规文化，热河农商银行上下联动，多维度推进合规管理与风险防控建设，合规经营管理水平大幅提升。

   完善制度体系，筑牢合规根基。该行在2021年制定了《关于对各项规章制度合规性审查工作方案》，对现行制度进行合规性审查，确保制度能够满足日新月异的业务需求。审查活动共对340个制度进行审查，其中沿用207个、新增10个、修订100个、废止23个，进一步健全了制度约束体系。形成2021年度制度汇编，目前已将电子版通过办公网发送至全辖各级部门，并要求各部门负责人组织全员学习。

     压实案防责任，传导合规质效。该行成立以董事长为组长，其他班子成员为副组长、各部室经理为成员的案件防控工作领导小组，形成“一把手”负总责、领导班子成员抓落实、各部门协调推进的工作机制，实现了逐级确定案防工作职责、层层传导合规工作理念。2021年签订《案防目标责任书》43份，签订《遵守纪律合规操作承诺书》354份，压实了每名员工的案防责任，将合规工作的要求传导至全行各级人员。

      强化思想建设，巩固合规意识。该行2021年分上下半年制定了员工培训计划，利用“小鱼易联”系统对全员进行涵盖全行业务知识的培训，2021年度共开展培训活动40次，参训人员13455人次，在全面加强全员合规意识的同时，也大幅提升了业务合规操作水平。2021年还开展思想意识排查活动1次、员工大考核1次、开展异常行为排查活动4次，利用各类活动为契机，大范围与员工座谈，了解员工思想动态，及时化解员工的思想包袱。

     培育合规精神，传导合规理念。该行每年开展“高管谈合规”4次，塑造“合规从高层做起”发展理念，把合规精神贯彻落实到每一名员工，提高全员对开展合规管理和风险防控工作重要性、必要性的认知；组织开展“强内控、促合规，争做新时代农信人”演讲比赛、“讲合规锦言 做合规榜样”、“合规先进单位”、“合规标兵”评选活动，提升员工参与度，将合规理念根植在每名员工心中。

     加强检查监督力度，杜绝违规行为。该行2021年度财务会计部开展柜面业务检查4次，信贷管理部开展信贷业务及“双基共建”工作检查3次，安全保卫部开展安全保卫工作4次，普惠金融部开展电子银行业务检查2次，建立了常态化检查监督机制。2021年发展违规失职行为116项，涉及92人，违规积分共积142分，减发绩效工资14200元，并且所有问题均已整改到位，2022将继续加大对违规失职行为累犯人员的关注度，坚决杜绝违规行为的发生。