近日，热河农商银行为进一步巩固该行的案防合规水平，开展了对各项规章制度的审查行动，进一步强化了合规风险底线，有效遏制了违规行为的发生，积极营造“行为规范”的合规工作氛围。

    本次审查行动在总行领导的支持下，以合规部为审查行动的负责单位，制定了《河北承德热河农村商业银行股份有限公司关于开展对各项规章制度合规性审查工作的通知》转发至辖内各级机构。由相关部室向合规部提交本部室的现行规章制度清单，合规部对现行的各项规章制度合规性进行逐一审查，全面推进规章制度的“废改立”工作。

    审查行动主要从以下几方面为着力点推进。一是是否违反有关监管规则和准则的禁止性规定，是否与国家法律法规相抵触，是否符合监管要求；二是是否符合上级机构相关制度要求，是否与省联社及省联社承德审计中心现行制度相抵触；三是是否符合本部室制度效力层级、制定程序和体例规范；四是是否与其他制度之间存在重叠、冲突等；五是防范和控制风险的内控措施是否适当、完善；六是是否符合本部室实际情况，能否落地执行；七是涉及的其他合规事项。

    目前审查行动的初审阶段已经完成。行动中各相关部室共送审合规部330个制度，合规部对各部室送审制度展开全面审查。建议废止23个，建议修订100个，建议沿用207个。对于建议废止及修订的制度均给与了具体建议，并将合规审查意见书反馈至相关部室。合规部将审查结果上报至该行党委会审批，会上同意了合规部出具的合规审核意见。

    审查行动的初审阶段完成之后，各相关部室将开展本部室的规章制度完善工作，根据党委会的审批意见，对不适合的制度加快修订完善，对与现行法律法规有抵触的或者不再适用的制度予以废止，对需要新建的制度进行新建，对沿用的制度形成现行制度汇编。

    本次行动实现了对各部门、各环节、各条线制度全覆盖，案防合规“三道防线”互相制约，形成制度完善的有机整体。合规部将以此次制度审查工作为契机，形成常态管理，并认真组织全辖员工对各项规章制度的学习工作，及时督导检查，保障各项制度的有效性、系统性、合规性和可执行性，全面筑牢合规风险底线，提升案防合规水平。